肇慶市科技創新指導類項目管理辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步深化科技體制機制改革和科技領域“放管服”改革，規范肇慶市科技創新指導類項目（以下簡稱指導類項目）管理，強化行業科技資源和科技研發活動統籌，鼓勵全社會自主創新，促進科學技術事業發展，結合省市科技計劃項目管理的有關規定和工作實際，制定本辦法。
第二條 指導類項目是指以科技政策為引導，項目經費全部由項目單位自行籌措，參照肇慶市科技計劃項目管理，并在一定時間內開展的科學研究、技術開發、技術轉移、成果轉化及相關活動。按照“部門推薦、入庫管理、擇優出庫、事后認定”的方式進行組織實施。
第三條 指導類項目按照行業分類將項目專題分為農業、工業、教育、醫療衛生、環保、社會發展等專題，肇慶市科學技術局（以下簡稱市科技局）可根據肇慶市科技工作重點和相關要求，對項目專題及專題具體方向進行確定和調整。
第四條 本辦法適用于指導類項目的入庫、推薦、實施、出庫、認定、終止和監管等各環節的組織管理工作。
第二章 職責分工
第五條 指導類項目的組織管理主體包括：市科技局、縣級科技主管部門、市縣兩級行業主管部門。指導類項目的實施主體包括：項目牽頭單位、項目合作單位、項目負責人、項目組成員。
第六條 市科技局負責發布年度項目入庫申報通知，組織項目的申報、審核、評審、入庫、變更、出庫、認定、終止等管理以及監督檢查。可根據需要委托第三方機構承擔指導類項目的審核、評審、終止等事務性工作。
第七條 縣級科技主管部門負責本地區指導類項目的組織申報、審核、推薦等管理，協助對在庫項目進行管理和監督檢查；受市科技局委托開展項目相關工作。
第八條 市縣兩級行業主管部門主要職責：負責本地區本行業指導類項目的組織申報、審核、入庫推薦等管理以及監督檢查。行業主管部門包括：農業農村、教育、公安、醫療衛生、生態環境、民政、林業等政府行政部門。
第九條 實施主體負責按要求完成項目入庫申報，建立健全單位內部項目管理制度并做好項目的自主組織實施，及時報告實施過程中出現的重大事項，完成項目出庫、終止等工作，按要求完成科技統計工作，接受相關部門的審計和監督。
第三章 入庫和在庫培育
第十條 指導類項目采取推薦入庫、在庫培育、出庫認定的管理方式。
第十一條 入庫流程依照以下流程辦理：
（一）市科技局發布年度入庫申報指南，明確申報入庫的條件、時間、方式等要求，并通過市科技局門戶網站向社會發布；
（二）項目負責人登錄肇慶市科技業務管理陽光政務平臺，在線填報《肇慶市科技創新指導類項目申請書》，并上傳有效的支撐依據等附件資料，提出項目入庫申請；
（三）項目牽頭單位通過內部科學決策和內部公示后，確定入庫推薦名單，出具推薦函，經市縣兩級行業主管部門加注同意立項意見并報送市科技局。其中，大專院校以及未有明確行業主管部門的市直科研機構的推薦函，直接報送市科技局；
（四）市科技局對項目牽頭單位進行誠信審查，通過后在市科技局門戶網站公示5個工作日，公示無異議后，下達項目入庫通知。
第十二條 項目牽頭單位應按照本辦法第三條的行業分類組織項目負責人進行項目申請，開展內部科學決策，并按照第十一條入庫流程進行推薦。對于項目負責人提出的不屬于項目牽頭單位所屬行業分類的項目申請，項目牽頭單位應組織相關行業專家評審后方可推薦。評審專家選取應符合以下要求：
（一）評審專家組原則上由不少于3人以上單數的專家組成，應至少有1名具有高級及以上職稱。評審專家所從事技術領域與評審項目領域應當具有一致性，且在本領域內具有較為豐富的專業知識和實踐經驗；
（二）涉及學科交叉研究的項目，評審專家應當包括所涉及各學科專業領域；
（三）與項目負責人、項目組成員存在直接利益關系，項目牽頭單位不得將其選為評審專家。
第十三條 項目牽頭單位類型包括企業、科研機構、學校、醫療衛生機構等。屬于與肇慶市各級政府協議共建的上述類型單位在肇慶設立的分支機構，項目內容應主要在肇慶市內實施。項目牽頭單位對推薦入庫項目所涉及的申報資料的真實性負責。項目入庫申請資料、內部決策以及公示等資料，由項目牽頭單位存檔備查。
第十四條 申報入庫的項目必須具備科學性、先進性、創新性和實用性，應滿足以下基本條件：
（一）研究內容原則上應達到市內首創及以上水平；
（二）應具備完成項目所需的實驗場所和基礎條件；
（三）應有明確的出庫指標，完成發表相關研究論文、獲得知識產權授權（包含：著作權、專利權、商標權、集成電路布圖設計專有權等）、獲準藥物臨床試驗、取得醫療器械注冊證等至少1項成果；
（四）應提供科技查新報告和可行性報告。
屬于產品（服務）常規性升級，對某項科研成果的直接應用（如直接采用公開的新工藝、材料、裝置、產品、服務或知識等），商品化后提供的技術支持活動，對現存產品、服務、技術、材料或工藝流程進行的重復或簡單改變，常規的質量控制、測試分析、維修維護等的項目，項目牽頭單位不得推薦入庫。
第十五條 申報入庫項目如涉及科研倫理與科技安全（如生命科學、生物安全、信息安全等）相關問題，申請人在項目申請及實施過程中須嚴格遵守《中華人民共和國生物安全法》等國家法律法規、規范標準以及《廣東省人民政府辦公廳關于加強科技倫理治理的實施方案的通知》的相關要求。
第十六條 項目牽頭單位應嚴格把控申報入庫項目的形式審查，有下列情況之一者，不予推薦入庫:
（一）項目合作單位、項目負責人有違反科研誠信管理要求有關情形的；
（二）國家、省、市科技計劃已立項項目，指導類項目已立項項目；
（三）已有2項在研指導類項目的負責人，不得以項目負責人身份申報新的指導類項目；
（四）項目牽頭單位沒有自籌經費投入。
第十七條 嚴格管理項目在庫培育期限。醫療衛生專題在庫培育期限一般為3年（最長期限不得超過4年），其他專題在庫培育期限為2年。根據入庫申報通知發布時間確定培養期，上半年發布通知，培養期從入庫申報通知發布當年7月1日起算；下半年發布通知，培養期從入庫申報通知發布后次年1月1日起算。
第十八條 指導類項目以自我管理為主，市科技局和縣級科技管理部門原則上不組織開展過程檢查。
第十九條 在庫培育期間，項目名稱、項目牽頭單位、項目負責人、項目期限、項目指標、項目經費總額不予變更。項目合作單位、項目組成員、技術路線、項目經費預算可在項目實施期內，經項目牽頭單位內部決策自行變更。項目變更資料由項目牽頭單位自行保存，并作為項目出庫資料。
第二十條 項目牽頭單位應建立完善的項目自籌經費管理制度，并依據項目實施情況建立項目經費輔助賬，做好項目經費投入的歸集。
第二十一條 項目牽頭單位、項目合作單位、項目負責人、項目組成員應嚴格遵守科研誠信要求，履行勤勉責任義務，遵守法律法規和公司章程，加強資金、人員、儀器設備等創新資源統籌投入，保障項目順利實施。
第四章 出庫和認定
第二十二條 市科技局原則上每年集中組織1次指導類項目出庫工作，發布出庫申請通知，明確出庫要求。項目入庫滿1年且已完成項目申請書內容的，可申請出庫。項目出庫方式包括審核出庫和評審出庫。
第二十三條 審核出庫是指在庫培育期限內，完成1項（含）以上與項目研究相關成果的，包括：項目負責人作為論文第一作者或通訊作者發表SCI、EI或ISTP高水平論文，項目負責人作為專利第一或第二發明人獲得發明專利（含PCT專利）授權，項目成果獲準藥物臨床試驗、取得醫療器械注冊證等，可由項目負責人提出出庫申請，項目牽頭單位審核通過后直接予以出庫。
第二十四條 未達到審核出庫條件的項目，均采取評審出庫。評審出庫是指項目牽頭單位組織技術領域專家，以《肇慶市科技創新指導類項目申請書》為依據，就項目技術指標、項目實施、成果形式等完成情況進行評審。指導類項目資金為自籌，不需進行財務評審。對于完成項目內容、達到項目計劃目標的，評審結果為通過，否則為不通過。指導類項目的出庫評審采取一次性評審，評審不通過的項目，不得反復評審。
第二十五條 項目牽頭單位就達到出庫條件的項目提出出庫評審方案，包括評審方式、評審專家名單、評審時間地點安排等。經縣級科技主管部門審定同意后實施。市直單位直接報送市科技局審定。
第二十六條 牽頭單位選取出庫評審專家時應當遵循科學性、公正性、專業性、組成合理性以及回避的原則。評審專家的確定參照本辦法第十二條。
第二十七條 出庫結果實行報送制度。項目牽頭單位將審核出庫和評審出庫的結果在單位內部公示5個工作日后，報縣級科技主管部門審核后報送市科技局。市直單位直接報送市科技局。
第二十八條 市科技局對通過審核出庫和評審出庫的項目，在市科技局門戶網站公示5個工作日。公示無異議后，由市科技局認定為肇慶市科技創新指導類項目，并下達認定通知。
第二十九條 項目出庫資料的原件由項目牽頭單位存檔。
第三十條 項目實施期內，項目負責人可主動申請項目終止，經市科技局同意后予以終止。出庫評審不通過和不能按時完成出庫的，項目自動終止。市科技局在市科技局門戶網站對項目終止情況公示5個工作日，公示無異議后，市科技局下達項目終止通知。對無正當理由不能按時完成出庫，造成項目自動終止的，項目牽頭單位可以限制項目負責人2年內不得申報指導類項目入庫。
第三十一條 在庫指導類項目如被發現存在違法違規和違背科研誠信等情況，由市科技局予以強制終止。對強制終止項目，由市科技局按照國家、省、市科研誠信管理的有關規定對項目實施主體給予處理。
第三十二條 符合以下條件的產學研合作項目，可以直接審核認定為肇慶市科技創新指導類項目：
（一）產學研合作項目包括企業面向高校及科研院所開展的合作項目，也包括企業與從事研發相關的科技型企業的合作項目；
（二）產學研合作項目按規定完成技術合同認定登記，其中：項目牽頭單位為技術合同“賣方”，項目合作單位為技術合同“買方”；
（三）產學研合作項目經技術合同登記機構認定為“委托開發技術合同”或“合作開發技術合同”，且單個項目技術交易額達 100萬元及以上。
“賣方”單位牽頭組織實施技術研發項目的第一責任人為項目負責人。單個項目合同存在多個“賣方”單位的，由“賣方”單位協商確定唯一的項目牽頭單位，其他“賣方”單位可認定為項目合作單位。
第三十三條 擬申請直接審核認定為肇慶市科技創新指導類項目的，依照以下流程辦理：
（一）市科技局發布申報指南后，項目申報人登錄肇慶市科技業務管理陽光政務平臺，在線填報《肇慶市科技創新指導類項目申請書》，并上傳有效的支撐依據等附件資料，提出項目認定申請；
（二）經項目牽頭單位審批同意報縣級科技主管部門審核，縣級科技主管部門將通過審核的項目推薦到市科技局（市直單位項目由項目牽頭單位審核后直接推薦到市科技局）；
（三）市科技局對推薦項目進行審核，對項目牽頭單位進行誠信審查，通過后在市科技局門戶網站公示5個工作日，公示無異議后，由市科技局認定為肇慶市科技創新指導類項目，并下達認定通知。
第五章 附 則
第三十四條 本辦法由肇慶市科學技術局負責解釋，自2024年12月9日起實施，試行期1年。原《肇慶市科技創新指導類項目管理工作規程》（肇科〔2022〕34號）廢止。
第三十五條 本辦法實施之前立項且尚未驗收、終止的指導類項目，按本工作辦法執行。
