廣東省工業和信息化廳關于企業技術改造投資項目核準和備案管理的實施細則（試行）
第一章 總 則
第一條 為進一步深化“放管服”改革，落實企業投資自主權，規范全省工業和信息化部門對企業技術改造投資項目的核準和備案行為，根據《行政許可法》、《企業投資項目核準和備案管理條例》（國務院令2016年第673號，以下簡稱核備條例）、《企業投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展改革委令2017年第2號，以下簡稱核備辦法）等有關法律法規和規章，結合《企業投資項目事中事后監管辦法》（國家發展改革委令2018年第14號）等相關規定，以及全省工業和信息化工作實際，制定本實施細則。
第二條 本實施細則所稱企業技術改造投資項目（以下簡稱項目），是指工業和信息化領域企業在廣東省行政區域內，使用自己籌措資金，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等投資建設的技術改造投資項目。技術改造是指企業采用新技術、新工藝、新設備、新材料對現有設施、工藝條件及生產服務等進行改造提升，淘汰落后產能，實現內涵式發展的投資活動。
項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應在履行核準或備案手續后，提出資金申請報告。
第三條 全省各級工業和信息化主管部門（不含深圳市,下同）辦理項目核準和備案手續，適用本實施細則。國家或省另有專門規定的，依照其規定。
第四條 根據項目不同情況，分別實行核準管理或備案管理。
實行核準管理的具體項目范圍以及核準機關、核準權限，由省人民政府發布的《廣東省政府核準的投資項目目錄》確定。國家或省另有專門規定的，依照其規定。
對實行核準管理以外的項目，實行備案管理。除國家或省另有規定外，項目備案按照屬地原則由地級市、縣（市、區）工業和信息化部門辦理，跨行政區域項目由項目實施地市工業和信息化部門辦理。各類園區有關管理機構、不設縣的市所屬鎮（街），可以根據授權辦理項目備案。
第五條 依據本實施細則第四條規定具有項目核準權限的行政機關統稱項目核準機關，具有項目備案權限的行政機關統稱項目備案機關。
項目核準、備案機關及其工作人員應當依法對項目進行核準或備案，不得擅自增減審查條件，不得超出辦理時限。
第六條 除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案可按規定通過廣東政務服務網辦理。項目核準、備案機關以及其他有關部門統一使用廣東省投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱在線平臺）生成的項目代碼辦理相關手續。
第七條 項目核準、備案機關及有關部門應當通過廣東政務服務網公開與項目有關的發展規劃、產業政策和準入標準，公開項目核準、備案等事項的辦理條件、辦理流程、辦理時限等。
項目核準、備案機關應根據《政府信息公開條例》有關規定將核準、備案結果予以公開，不得違法違規公開重大工程的關鍵信息。
第二章 項目統一代碼制度
第八條 嚴格執行固定資產投資項目代碼制度。項目代碼是投資項目整個建設周期的唯一身份標識，一項一碼。除涉及國家秘密的項目外，各級有關部門必須統一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關手續。各地各部門在接收申報材料時，應當要求項目單位提供項目代碼；對未申請項目代碼的，應當引導項目單位登錄在線平臺獲取代碼并校核驗證。各級有關部門出具的項目審批相關文件應當標注項目代碼，項目相關審批、監管（處罰）、建設實施進展等重要信息，統一匯集至項目代碼，并交換至在線平臺，實現項目信息互聯互通、共享互認。
第九條 項目單位首次辦理投資相關審批事項時，應當通過在線平臺登記項目信息，獲取項目代碼。其中，屬于國務院及其有關部門核準和備案的項目，通過全國投資項目在線審批監管平臺申請領碼；其余核準和備案項目，統一通過廣東省投資項目在線審批監管平臺申請領碼。
第十條 項目核準、備案機關分別負責本機關核準、備案權限內項目的賦碼工作，為項目單位提供申請領碼有關的發展規劃、產業政策等方面的咨詢服務，引導項目單位合理申報，并組織做好項目代碼管理、監測和檢查工作。
實行備案管理的項目，項目單位在申請項目代碼時一并申請辦理項目備案的，備案機關應當一并辦理，提高效率。
設立投資項目審批服務實體專窗的地級市、縣（市、區），鼓勵由其專窗統一提供項目領碼引導、賦碼、核驗及咨詢等服務。
第十一條 項目批準文件變更、延期，項目代碼保持不變。項目需要重新核準、備案的，應當重新賦碼。
第三章 項目核準
第十二條 企業辦理項目核準手續，可按規定通過廣東政務服務網向項目核準機關提交項目申請報告、法律法規規定的核準前置手續證明文件，并提供項目代碼以供核驗。項目單位在網上提交材料的同時，可以郵寄紙質材料到項目核準機關。
項目申請報告應當包括核備條例第六條第一款規定的內容，并達到國家制定的通用文本或行業示范文本的要求。項目申請報告由企業自主組織編制，任何單位和個人不得強制企業委托中介服務機構編制項目申請報告。
項目單位在報送項目申請報告時，應當根據核備辦法第二十二條規定附具相關文件。
企業應當對項目申請報告以及依法應當提交文件的真實性、合法性和完整性負責。
第十三條 項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準機關應當予以受理。
申報材料不齊全或不符合法定形式的，項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起2個工作日內一次告知項目單位補充相關文件，或對相關內容進行調整。逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。
項目核準機關受理或不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關專用印章并注明日期的書面憑證。條件成熟時，也可以通過廣東政務服務網出具。對于受理的申報材料，書面憑證應注明項目代碼。
第十四條 項目核準機關應當嚴格按照核備條例第九條規定的審查內容對項目進行審查。
需要評估的，應在受理后的4個工作日內按照有關規定委托工程咨詢機構進行評估，并明確評估重點和評估時限。評估時限原則上不得超過30個工作日。項目情況復雜的，經本機關負責人批準，可以延長評估時限，但延長的期限不得超過60個工作日。委托的評估機構，不得與申請項目核準的企業、編制項目申請報告的中介服務機構為同一單位、存在控股、管理關系或負責人為同一人。評估機構應當在項目核準機關規定的時間內提交評估報告，并對評估結論承擔責任。評估費用由委托評估的項目核準機關承擔，評估機構及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。項目核準機關應當將項目評估報告與核準文件一并存檔備查。
根據項目情況需要，征求有關行業管理部門或下級項目核準機關意見。征求下級項目核準機關意見的，下級項目核準機關應當在3個工作日內反饋，逾期不反饋的，視為同意。
對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。除項目情況特別復雜外，專家評議時限原則上不得超過30個工作日。
項目核準機關可以根據評估意見、部門意見和公眾意見等，要求項目單位對相關內容進行調整，或對有關情況和文件作進一步澄清、補充。項目單位所需時間不計算在核準時限之內。
項目違反相關法律法規，或不符合發展規劃、產業政策和市場準入標準要求的，項目核準機關可以不經過委托評估、征求意見等程序，直接作出不予核準的決定。
第十五條 項目核準機關在正式受理申報材料后，原則上應當在10個工作日內作出決定。項目情況復雜或需要征求有關單位意見的，原則上應當在20個工作日內作出決定；20個工作日內不能作出決定的，經本機關主要負責人批準，可以延長核準時限，但延長的時限不得超過40個工作日，并應當將延長期限的理由告知項目單位。
項目核準機關需要委托評估、專家評議的，所需時間不計算在前款規定的期限內，并將所需時間書面告知項目單位。
第十六條 項目符合核準條件的，項目核準機關應當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件。項目不符合核準條件的，項目核準機關應當出具不予核準的書面通知，并說明不予核準的理由。
項目核準機關出具項目核準文件或不予核準的書面通知應當抄送同級行業管理、自然資源、生態環境、城鄉建設、節能審查、統計等相關部門和下級項目核準機關。
項目核準文件和不予核準書面通知的格式文本，參照國務院投資主管部門制定的格式文本。
第十七條 取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，企業應當及時通過廣東政務服務網向項目核準機關提出變更申請。項目核準機關原則上應當自受理申請之日起10個工作日內作出是否同意變更的書面決定；項目情況復雜或需要征求有關單位意見的，應當在20個工作日內作出決定：
（一）項目名稱、建設地點發生變更的；
（二）項目投資規模、建設規模變化幅度在20%及以上或項目建設內容發生較大變化的；
（三）項目法人發生變更或股東方、股權結構發生較大變化的；
（四）項目變更可能對經濟、社會、環境等產生重大不利影響的；
（五）需要對項目核準文件所規定的內容進行調整的其他重大情形。
項目建設地點發生重大變更，與作出原核準決定時所依據的選址意見書、用地（用海）預審確定的范圍不一致的，應當提交相關部門同意變更或重新出具的相關證明文件。
第十八條 項目自核準機關出具項目核準文件或同意項目變更決定之日起2年內未開工建設，需要延期開工建設的，企業應當在2年期限屆滿的30個工作日前，向項目核準機關申請延期開工建設。項目核準機關應當自受理申請之日起20個工作日內，作出是否同意延期開工建設的決定，并出具相應文件。開工建設只能延期1次，期限最長不得超過1年。國家或省對項目延期開工建設另有規定的，依照其規定。
在2年期限內未開工建設也未按照規定向項目核準機關申請延期的，項目核準文件或同意項目變更決定自動失效。
項目在核準文件或同意項目變更決定有效期內開工建設的，核準文件或同意項目變更決定長期有效。
第四章 項目備案
第十九條 實行備案管理的項目，項目單位應當在開工建設前通過廣東政務服務網——廣東省工業企業技術改造監測系統（以下簡稱監測系統），將項目相關信息告知項目備案機關，依法履行技術改造投資項目信息告知義務，并遵循誠信和規范原則，對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。主要按照以下程序進行：
（一）登錄監測系統。項目單位登錄監測系統，仔細閱讀企業投資項目準入政策等相關管理規定，確認擬備案項目符合法律法規和產業政策，不屬于禁止準入和核準準入類項目。
（二）提交承諾聲明。項目單位根據監測系統指引，網上承諾擬備案項目信息真實、完整、準確，符合法律法規和產業政策、不屬于禁止準入和核準準入項目，聲明對其填報內容和提交資料的真實性、合法性、準確性、完整性負責。
（三）填報項目信息。項目信息應當包括：項目單位基本情況；項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容；項目總投資額等；項目符合產業政策聲明等。項目備案信息填報后，監測系統實時生成備案表，項目單位下載打印并加蓋單位印章。
（四）上傳備案材料。將加蓋印章后的備案表掃描上傳監測平臺。
（五）提交備案信息。通過監測系統，將項目相關信息提交到項目所在地工業和信息化部門，跨區域項目提交到項目所在地級市工業和信息化部門，完成項目備案。
第二十條 備案機關應當在收到項目信息后的3個工作日內核查項目相關信息。發現項目備案信息不完整的，應當通過監測系統或其他適當方式一次性提醒和指導項目單位補正。發現項目屬產業政策禁止投資建設或依法應實行核準管理，以及不屬于技術改造投資項目、依法應實施審批管理、不屬于本備案機關權限等情形的，應當撤銷備案并通過監測平臺及時告知企業予以糾正或依法申請辦理相關手續。
第二十一條 已完成備案的項目，有下列情形之一的，項目單位原則上應當在項目備案的完工時間30個工作日前通過監測系統及時告知項目所在地備案機關，修改相關信息，辦理備案變更手續：
（一）項目名稱、建設地點發生變更的；
（二）項目投資規模、建設規模變化幅度在20%及以上的；
（三）項目建設內容發生較大變化的；
（四）項目法人發生變更或股東方、股權結構發生較大變化的；
（五）需要對項目備案內容進行調整的其他重大情形。
項目建設規模、投資規模變化幅度在20%以下的，企業可根據實際需要申請變更。
第二十二條 項目單位需要備案證明的，可以通過監測系統自行打印或要求備案機關出具。
項目自備案后2年內未開工建設或未辦理任何其他手續的，項目單位決定如果不再實施該項目，應當撤回已備案信息，備案證自動失效；項目單位如果決定繼續實施該項目，應當在2年期限屆滿前30個工作日內，通過監測系統作出說明，辦理延期手續。開工建設只能延期1次，期限最長不得超過1年。國家或省對項目延期開工建設另有規定的，依照其規定。
項目備案后，項目單位應當在項目開工后30個工作日內通過在線平臺告知項目備案機關，并填報相關信息。
項目自備案后2年內未開工建設或未辦理任何其他手續的，包括未辦理延期手續、未撤回備案信息，或未按要求告知項目開工建設情況的，項目單位獲取的備案證自動失效。
項目在備案證有效期內開工建設的，備案證長期有效。
第五章 加強事中事后監管
第二十三條 全省各級工業和信息化部門根據核準和備案職責，對工業和信息化部門核準或備案的工業和信息化領域企業境內投資建設的項目進行事中事后監管。重點對項目開工前是否依法取得核準批復文件或辦理備案手續，并在開工后是否按照核準批復文件或備案內容建設進行監督管理。
各級工業和信息化部門應與自然資源、生態環境、建設、安全生產等主管部門各司其職，各負其責，共同開展事中事后監管工作，并加強協作配合。
第二十四條 全省各級工業和信息化部門對項目實施分級分類監督管理。對已經取得核準批復文件的項目，由核準機關實施監督管理；對已經備案的項目，由備案機關實施監督管理。對項目是否依法取得核準批復文件或辦理備案手續，由項目所在地縣級以上地方工業和信息化部門實施監督管理。
第二十五條 核準機關對本機關已經核準的項目，應當對以下方面進行監督管理：
（一）是否如實、按規定報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；
（二）需要變更已核準建設地點或對已核準建設規模、建設內容等作較大變更的，是否按規定辦理變更手續；
（三）需要延期開工建設的，是否按規定辦理延期開工建設手續；
（四）是否按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設。
核準機關對其核準的項目，應當在項目開工后至少開展一次現場核查。
第二十六條 備案機關對本機關已備案的項目，應當對以下方面進行監督管理：
（一）是否通過監測系統如實、按規定報送項目開工建設、建設進度、竣工等建設實施基本信息；
（二）是否屬于實行核準管理的項目；
（三）需要延期開工建設的，是否按規定辦理延期開工建設手續；
（四）是否屬于產業政策禁止投資建設的項目；
（五）是否按照備案的建設地點、建設規模、建設內容進行建設。
備案機關對其備案的項目，應當根據“雙隨機一公開”的原則，結合投資調控實際需要，定期制定現場核查計劃。對列入現場核查計劃的項目，應當在項目開工后至少開展一次現場核查。列入現場核查計劃的項目數量比例，由備案機關根據實際確定。
第二十七條 縣級以上工業和信息化部門發現本行政區域內的項目列入《廣東省政府核準的投資項目目錄》，但未依法辦理核準批復文件、項目變更批復文件或批復文件失效后開工建設的；或發現本行政區域內的已開工項目應備案但未依法備案的，應當報告對該項目有核準、備案權限的機關，由有權機關依照核備條例、核備辦法處理。
第二十八條 全省各級工業和信息化部門應當按照行政許可法、行政處罰法、核備條例等法律法規和核備辦法、《企業投資項目事中事后監管辦法》等規定的程序和方式，按職責依法依規加強對項目的事中事后監管。
全省各級工業和信息化部門對項目的現場核查，可以自行開展，也可以發揮工程咨詢單位等機構的專業優勢，以委托第三方機構的方式開展。委托第三方機構開展現場核查的，應當建立核查機構名錄，制訂核查工作規范，加強對核查工作的指導和監督。
全省各級工業和信息化部門應當暢通投訴舉報渠道，對投訴舉報反映的問題線索及時予以處理。對發現的涉嫌違法問題，應當按照法定權限和程序立案查處，并作出處理決定。
第二十九條 全省各級工業和信息化部門對于企業在項目核準、備案中的違法行為及其處理信息，應按規定向社會公開。
第三十條 對不符合法定條件的項目予以核準，或超越法定職權予以核準的，應當依法予以撤銷。
上級項目核準、備案機關應當加強對下級項目核準、備案機關的指導和監督，及時糾正項目管理中存在的違法違規行為。
第六章 法律責任
第三十一條 企業以分拆項目、隱瞞有關情況或提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的，按照《企業投資項目核準和備案管理辦法》第五十五條規定處理。
實行核準管理的項目，企業未依法辦理核準手續開工建設或未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設，或以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件的；實行備案管理的項目，企業未依法將項目信息或已備案項目信息變更情況告知備案機關，或向備案機關提供虛假信息的；以及企業投資建設產業政策禁止建設項目的，分別按照《企業投資項目核準和備案管理條例》第十八條、十九條、二十條及《企業投資項目核準和備案管理辦法》第五十六條、五十七條、五十八條規定進行處罰。
企業在項目建設過程中不遵守自然資源、生態環境、城鄉建設、應急管理等方面法律法規和有關審批文件要求的，由相關部門依法予以處理。
第三十二條 項目核準、備案機關有下列情形之一的，由其上級行政機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員由有關單位和部門依紀依法給予處分：
（一）超越法定職權予以核準或備案的；
（二）對不符合法定條件的項目予以核準的；
（三）對符合法定條件的項目不予核準的；
（四）擅自增減核準審查條件的，或以備案名義變相審批、核準的；
（五）不在法定期限內作出核準決定的；
（六）不依法履行監管職責或監督不力，造成嚴重后果的。
第三十三條 項目核準、備案機關及其工作人員，在項目核準、備案以及相關審批手續辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十四條 項目核準、備案機關違反相關法律法規規定，未依法履行監管職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第七章 附 則
第三十五條 事業單位、社會團體等非企業組織利用自有資金、不申請政府投資建設的技術改造投資項目，按照企業技術改造投資項目進行管理。
個人投資建設技術改造項目參照核備條例、核備辦法和本實施細則的相關規定執行。
第三十六條 本細則由廣東省工業和信息化廳負責解釋。
第三十七條 本實施細則自2021年9月1日起施行，有效期1年。本廳以前發布的相關規定與本實施細則不一致的，按照本實施細則執行。
國家或省對項目（含外商投資項目）核準和備案管理另有規定的，按照規定執行。
