肇慶市科技計劃項目管理辦法
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實國家和廣東省關(guān)于推進(jìn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域“放管服”改革的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范肇慶市科技計劃項目（以下簡稱“市科技計劃項目”）管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《廣東省科技計劃項目監(jiān)督規(guī)定》（廣東省人民政府令第271號）、《肇慶市人民政府關(guān)于印發(fā)貫徹落實省政府進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施的實施意見的通知》（肇府函〔2019〕177號）等文件規(guī)定，結(jié)合肇慶市實際，制定本辦法。
第二條本辦法所稱市科技計劃項目，是指由市財政科技資金安排，專門用于支持科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)及其他與科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)的活動，包括科技研發(fā)、科技創(chuàng)新基地與平臺建設(shè)發(fā)展、科技人才隊伍建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)、科學(xué)技術(shù)普及、科研機(jī)構(gòu)改革和發(fā)展建設(shè)以及其他科技領(lǐng)域未列事項。
第三條 本辦法適用于市科技計劃項目的確定、實施、驗收和監(jiān)督管理等活動。
各類科技計劃管理上有其他要求的，在本辦法基礎(chǔ)上另行制定專項管理辦法。
國家和廣東省科技計劃項目，由本市負(fù)責(zé)管理的，按照上級部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；上級無具體規(guī)定的，參照本辦法執(zhí)行。
第四條 市科技局負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市科技計劃項目管理工作，可以自行組織或者委托縣級科技主管部門、具有資質(zhì)的項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機(jī)構(gòu)”）開展市科技計劃項目專家評審、項目驗收等活動。
第五條市科技局根據(jù)國家和省、市的有關(guān)規(guī)劃、政策，在本市科技專項資金預(yù)算中設(shè)定本市科技計劃及其項目類別，報市政府批準(zhǔn)后實施。市政府有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六條 市科技計劃項目管理遵循權(quán)責(zé)明晰、科學(xué)公正、公開透明、放管結(jié)合、績效導(dǎo)向的原則，以激發(fā)科研人員的積極性、創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技管理體系為目標(biāo)，持續(xù)優(yōu)化配置科技資源。
第七條 市科技計劃項目按照資助方式劃分，主要包括以下幾類：
（一）事前資助類項目，是指經(jīng)第八條項目確定程序被列入市科技計劃并獲得市財政科技經(jīng)費(fèi)事前支持（資助）的項目；
（二）事后補(bǔ)助類項目，是指申報單位已先行投入資金開展工作，市科技局對其研發(fā)費(fèi)用或者績效等進(jìn)行審核或者評估，并給予財政資金相應(yīng)補(bǔ)助的項目；
（三）獎勵補(bǔ)助類項目，是指對申報單位是否滿足相關(guān)政策規(guī)定的獎勵補(bǔ)助條件進(jìn)行審核，給予獎勵或者配套補(bǔ)助的項目；
（四）市委、市政府批準(zhǔn)的其他方式支持的項目。
第二章 項目確定
第八條 市科技計劃項目確定的基本程序包括編制與發(fā)布申報指南、項目申報、專家評審、考察核查、審批公示、簽訂項目合同書（任務(wù)書）等。市科技局可以根據(jù)各類專項管理辦法要求或者工作實際，確定相關(guān)程序，并向社會公布。
第九條項目一般采用公開競爭的方式擇優(yōu)遴選承擔(dān)單位。對目標(biāo)清晰、研究力量相對明確的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)項目，可以采用定向委托方式主動組織優(yōu)勢單位牽頭開展。
第十條 市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)本市社會、經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，在市科技專項資金預(yù)算相應(yīng)年度，編制年度申報指南并及時在政府門戶網(wǎng)站發(fā)布。申報指南應(yīng)當(dāng)對申報期限、申報條件、申報材料、受理方式等基本內(nèi)容予以明確，其中，申報期限一般不少于20天。
第十一條申報市科技計劃項目的，項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
（一）項目申報單位應(yīng)當(dāng)是在肇慶市依法注冊，具備獨(dú)立法人資格的各類企事業(yè)單位和社會組織等；國際合作項目、基礎(chǔ)研究及軟科學(xué)等面向經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展需要的創(chuàng)新性研究和前沿探索性研究等課題可以適當(dāng)放寬；
（二）項目申報單位應(yīng)當(dāng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠信守法，具有健全的組織機(jī)構(gòu)，規(guī)范的財務(wù)管理、知識產(chǎn)權(quán)等相關(guān)制度；
（三）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有完成項目所需的專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力；若項目負(fù)責(zé)人非申報單位全職研究人員的，應(yīng)當(dāng)與項目申報單位約定投入申報項目研究工作量占本人工作量的50%以上；
（四）項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合肇慶市科研誠信管理的有關(guān)要求；
（五）項目申報單位應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好科技統(tǒng)計、成果登記、研發(fā)費(fèi)管理等工作；
（六）項目負(fù)責(zé)人有負(fù)責(zé)市級科技計劃在研項目2項以上（含2項）的，不得作為項目負(fù)責(zé)人繼續(xù)申報；
（七）項目申報單位和項目負(fù)責(zé)人不得將項目多頭申報、重復(fù)申報；
（八）申報指南規(guī)定的其他條件。
第十二條 支持港澳高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合我市企事業(yè)單位或者社會組織申報市科技計劃項目。
第十三條 項目申報單位應(yīng)當(dāng)按照申報指南要求向市科技局提交下列基本材料：
（一）項目申報書；
（二）科研誠信承諾書；
（三）注冊材料；
（四）合作協(xié)議（項目由多個單位聯(lián)合申報的）；
（五）項目涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或者備案文件；
（六）申報指南規(guī)定的其他材料。
市科技局應(yīng)當(dāng)充分利用全市信息共享機(jī)制，對申報材料逐步進(jìn)行精簡，減輕申請人負(fù)擔(dān)。
第十四條 形式審查為材料審查。市科技局會同縣級科技主管部門對項目申報材料完整性、申報單位資格、申報限制等進(jìn)行審查。審查合格的項目進(jìn)入專家評審環(huán)節(jié)，審查不合格的不予受理，并說明理由。
下列情形為形式審查不合格：
（一）申報材料不全，不符合科技計劃項目申報指南規(guī)定要求，逾期未補(bǔ)正相關(guān)材料的；
（二）申報單位不符合本辦法第十一條基本條件要求的；
（三）申報單位違反申報指南申報限制規(guī)定的。
第十五條市科技局可以自行組織或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)組織專家開展評審工作，根據(jù)市科技計劃項目類別選擇評審方式。評審方式分材料評審、會議評審及現(xiàn)場評審等。
市科技局要建立公正、科學(xué)、明確的項目評審工作規(guī)則和專家評審規(guī)范，建立全過程可申訴、可查詢、可追溯的評審體系。
市科技局負(fù)責(zé)建設(shè)市科技專家?guī)欤⒔⒖萍紝＜胰霂煨畔⒍ㄆ诟聶C(jī)制，完善入庫專家的誠信記錄、責(zé)任追究制度，嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為。
第十六條 市科技局根據(jù)項目評審需要，開展項目現(xiàn)場考察或者核查，對申報材料真實性、申報單位實施條件、項目團(tuán)隊成員專業(yè)技術(shù)能力等進(jìn)行考察或者核查。
第十七條 市科技局綜合運(yùn)用專家評審和考察核查結(jié)果，經(jīng)局集體研究后確定項目擬立項計劃。
第十八條 市科技局向社會公示擬立項項目計劃，接受社會監(jiān)督和意見反饋，公示期為10日。公示期間如對項目有異議，當(dāng)事人或者單位應(yīng)當(dāng)實名以書面材料的形式向市科技局反映。經(jīng)調(diào)查異議成立或者發(fā)現(xiàn)其他可能造成項目無法完成情形的，不予立項。
擬立項項目符合《中華人民共和國政府信息公開條例》等相關(guān)不公開情形規(guī)定的，依法不予公開。
第十九條 公示結(jié)束后，市科技局按照程序報批；批準(zhǔn)后發(fā)布項目立項公告，下達(dá)項目立項通知。
第二十條 對事前資助類項目，縣級科技主管部門、項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在項目立項通知下達(dá)后1個月內(nèi)與市科技局簽訂合同書（任務(wù)書），約定項目的任務(wù)目標(biāo)、經(jīng)費(fèi)使用、績效考核指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容。
逾期未完成合同書（任務(wù)書）簽訂的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提交逾期說明材料。理由充分的，可以繼續(xù)完成合同書（任務(wù)書）的簽訂；理由不充分或者逾期超過3個月未簽訂合同書（任務(wù)書）的，視為主動放棄該項目，市科技局可以按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行項目終止程序。
合同書（任務(wù)書）所列內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與項目申報書一致。專家論證及預(yù)算評審對項目申報內(nèi)容提出調(diào)整意見的，經(jīng)市科技局審核后予以調(diào)整。
項目實施期限一般不超過2年。
第二十一條 事后補(bǔ)助及獎勵補(bǔ)助類項目原則上不簽訂項目合同書（任務(wù)書），補(bǔ)助資金應(yīng)當(dāng)由用款單位統(tǒng)籌用于科研活動，不適用第三章、第四章、第五章內(nèi)容。
第三章 項目實施
第二十二條市科技局及縣級科技主管部門按照項目合同書（任務(wù)書）要求對項目進(jìn)行管理。
對實施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或者難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的項目，市科技局及縣級科技主管部門應(yīng)當(dāng)督促項目承擔(dān)單位及時調(diào)整或者取消后續(xù)支持。
第二十三條 市科技局可以根據(jù)市科技計劃項目管理需要，建立項目執(zhí)行情況報告制度。
項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照報告制度的要求及時準(zhǔn)確向市科技局報告項目執(zhí)行情況。
第二十四條 項目承擔(dān)單位在項目實施中應(yīng)當(dāng)按照項目合同書（任務(wù)書）要求，建立項目管理制度及風(fēng)險防控制度，按照財務(wù)規(guī)則使用資金，完成項目目標(biāo)任務(wù)。
第二十五條 賦予項目承擔(dān)單位更大的項目管理自主權(quán)。項目實施期內(nèi)，在研究方向不變、不降低申報指標(biāo)的前提下，項目承擔(dān)單位可以自主調(diào)整技術(shù)路線、研究方案和項目組成員。
項目實施期內(nèi)，項目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整；確需變更合同內(nèi)容的，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)提出申請，經(jīng)市科技局審查同意后方可變更，否則項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第二十六條 市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目管理實際，對確需調(diào)整、終止或者撤銷的市科技計劃項目作出細(xì)化規(guī)定，明確相應(yīng)條件和程序，保證財政專項資金安全。
第四章 項目驗收
第二十七條 市科技局自行組織或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)按照合同書（任務(wù)書）開展項目驗收，對技術(shù)指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、人員培養(yǎng)或者成果形式等合同書（任務(wù)書）約定事項的完成情況，以及經(jīng)費(fèi)管理、使用的合規(guī)性等事項進(jìn)行核查。
驗收結(jié)果分為通過、結(jié)題、不通過。
第二十八條 市科技局應(yīng)當(dāng)建立健全市科技計劃項目驗收管理制度，對項目驗收原則、申請時限、組織形式、申請資料、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收結(jié)論等事項，另行作出細(xì)化規(guī)定。
第二十九條 對于不遵守合同書（任務(wù)書）約定等自身原因?qū)е马椖框炇詹煌ㄟ^，或者因未履行責(zé)任義務(wù)、違反相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致項目無法完成，而最終項目被強(qiáng)制終止的，市科技局應(yīng)當(dāng)按照省、市有關(guān)規(guī)定將相關(guān)項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人記錄為科研失信，并按照《肇慶市科研誠信管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行懲戒。
第三十條 對于有證據(jù)證明項目承擔(dān)單位已經(jīng)按照合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)，但確因不可抗力導(dǎo)致項目無法完成的，市科技局遵循鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的原則，可以根據(jù)實際適時補(bǔ)充、調(diào)整合同書（任務(wù)書）相關(guān)條款，減輕或者免除項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人相關(guān)合約責(zé)任。
第五章 監(jiān)督管理
第三十一條 市科技局應(yīng)當(dāng)建立健全市科技計劃項目的監(jiān)督機(jī)制，根據(jù)工作需要采用隨機(jī)抽樣和重點(diǎn)選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對象，合理開展對專業(yè)機(jī)構(gòu)和項目承擔(dān)單位的現(xiàn)場監(jiān)督。
第三十二條 市科技局對于遵守項目合同書（任務(wù)書）或者協(xié)議約定義務(wù)的單位所承擔(dān)的科技計劃項目，執(zhí)行期內(nèi)現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，并應(yīng)當(dāng)在項目立項滿1年后進(jìn)行；對于疑似違反項目合同或者調(diào)整項目合同的市科技計劃項目，可以增加現(xiàn)場監(jiān)督頻次。
自由探索類基礎(chǔ)研究和軟科學(xué)研究的市科技計劃項目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。國家和省、市有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十三條 市科技局應(yīng)當(dāng)建立市科技計劃項目的公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴舉報，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行登記和分類處理。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定移交有權(quán)部門處理，或者告知投訴舉報人可以直接向有權(quán)受理的部門投訴舉報。
第三十四條 市科技局應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)督結(jié)果、整改情況、績效評估和評價以及誠信分級評價，優(yōu)化科技計劃項目管理。
第三十五條 市科技局應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實科研誠信有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對市科技計劃項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人及項目組其他成員、評審專家及實施過程中相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)及個人的科研誠信管理。
第六章 附 則
第三十六條 本辦法由市科技局負(fù)責(zé)解釋，自2022年1月1日起施行，有效期5年（2022年1月1日至2026年12月31日）。本辦法正式施行后，《肇慶市科技項目及資金管理辦法》（肇科〔2017〕60號）中與本辦法不一致的規(guī)定，按照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。
