第一章 總則
第一條為了提高科技計劃項目組織實施質(zhì)量和財政資金使用效益，完善和規(guī)范科技計劃項目監(jiān)督管理機制，強化科研學風作風建設，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，營造求真務實的科研創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國科學技術進步法》《廣東省自主創(chuàng)新促進條例》等有關法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于本省行政區(qū)域內(nèi)，省人民政府科學技術主管部門和財政部門、項目主管部門（以下簡稱監(jiān)督部門）對省級財政資金支持的科技計劃項目組織實施、資金管理等情況，開展的檢查、督導、評價和問責等監(jiān)督活動。
本規(guī)定所稱的項目主管部門，包括省直有關行業(yè)管理部門、地級以上市人民政府科學技術主管部門、高等院校、科學技術研究開發(fā)機構(gòu)等具有協(xié)同管理或者項目推薦權(quán)的單位。
第三條科技計劃項目監(jiān)督工作應當遵循權(quán)責對等、分級監(jiān)管、全程監(jiān)督的原則，落實放管結(jié)合、尊重規(guī)律、績效導向、廉政風險防控的相關要求。
第四條監(jiān)督部門應當在科技計劃項目組織實施中，對受其直接管理或者協(xié)同管理的相關單位和個人的履職盡責情況開展監(jiān)督。被監(jiān)督的單位和個人應當予以配合。
實施監(jiān)督工作的人員應當具備相適應的專業(yè)知識和業(yè)務能力，獨立、客觀、公正開展工作。
第五條監(jiān)督部門應當保障科技計劃項目監(jiān)督工作所需經(jīng)費，并列入本單位預算。
第六條監(jiān)督部門可以委托科技管理類事業(yè)單位或者其他科技服務機構(gòu)作為項目管理專業(yè)機構(gòu)，負責組織科技計劃項目評審論證、過程管理、評估和評價等監(jiān)督工作。
省人民政府科學技術主管部門和財政部門應當推動項目管理專業(yè)機構(gòu)和科技咨詢專家隊伍專業(yè)化建設；項目主管部門應當加強內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)和人員能力建設。
第七條監(jiān)督部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)應當依托廣東省科技業(yè)務管理系統(tǒng)開展智能監(jiān)督和風險預警，并運用信息化技術推動監(jiān)督信息統(tǒng)一平臺建設，加強監(jiān)督信息共享與運用。
第二章 監(jiān)督職責
第八條省人民政府科學技術主管部門和財政部門牽頭負責科技計劃項目監(jiān)督工作。
省人民政府科學技術主管部門的監(jiān)督職責包括：
（一）研究制定科技計劃項目監(jiān)督工作相關制度，加強監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、綜合指導和基礎能力建設；
（二）對科技計劃項目申報指南編制、項目評審論證、項目管理專業(yè)機構(gòu)遴選和委托等重點環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學性進行監(jiān)督；
（三）組織或者會同有關部門對科技計劃項目實施情況開展隨機抽查和專項檢查；
（四）對項目主管部門協(xié)同管理工作進行監(jiān)督或者指導；
（五）對項目管理專業(yè)機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部管理以及項目管理的規(guī)范性、有效性進行監(jiān)督；
（六）對科技咨詢專家履職的獨立性、客觀性、公正性，以及廉潔自律、保密制度和回避規(guī)則等執(zhí)行情況進行監(jiān)督；
（七）對科技計劃項目相關財政法規(guī)、財政資金管理規(guī)定的執(zhí)行以及財政資金的使用情況進行監(jiān)督；
（八）對科技計劃項目進行績效評估和評價；
（九）加強監(jiān)督結(jié)果運用，牽頭建立科技計劃項目誠信監(jiān)督管理體系；
（十）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責。
省人民政府財政部門的監(jiān)督職責包括：
（一）對科技計劃項目財政資金管理制度規(guī)范、預算編審、任務清單編制等重點環(huán)節(jié)的規(guī)范性、科學性進行監(jiān)督；
（二）對科技計劃項目財政資金使用績效適時組織開展重點評價；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他監(jiān)督職責。
第九條項目主管部門的監(jiān)督職責包括：
（一）研究制定科技計劃項目監(jiān)督工作的相關制度或者措施；
（二）對所屬或者所轄的項目承擔單位進行協(xié)同管理和監(jiān)督；
（三）參與省人民政府科學技術主管部門和財政部門組織開展的科技計劃項目績效評估和評價；
（四）配合省人民政府科學技術主管部門和財政部門開展相關監(jiān)督工作。
第十條項目管理專業(yè)機構(gòu)應當依據(jù)委托管理協(xié)議，開展對科技計劃項目組織實施、資金管理等情況的相關監(jiān)督工作。
第十一條監(jiān)督部門應當建立健全與紀檢監(jiān)察、審計等機關的協(xié)作配合機制，加強監(jiān)督工作內(nèi)外銜接，形成監(jiān)督合力。
第三章 監(jiān)督方式
第十二條監(jiān)督部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)可以采取日常監(jiān)督、專項檢查、專項審計、績效評估和評價等方式實施監(jiān)督。
日常監(jiān)督是指對科技計劃項目組織實施、資金管理等情況進行的常規(guī)性、持續(xù)性監(jiān)控，包括對有關投訴舉報進行的核查。
專項檢查是指對項目承擔單位落實法人治理結(jié)構(gòu)責任、建立健全內(nèi)部管理制度、執(zhí)行相關財政法規(guī)和財政資金管理規(guī)定、使用財政資金等情況進行的檢查。
專項審計是指對科技計劃項目財政資金使用的合規(guī)性和合理性，以及財務收支信息的真實性和完整性等進行的審計，一般委托社會審計力量開展。
績效評估和評價是指對科技計劃項目的整體目標定位、組織管理、實施進展、財政資金使用、成果產(chǎn)出、效果和影響等情況進行的評估和評價。
第十三條省人民政府科學技術主管部門和財政部門應當根據(jù)各自職責建立健全科技計劃項目組織實施、資金管理等相關制度。
省人民政府科學技術主管部門應當將監(jiān)督內(nèi)容和要求納入有關實施方案或者工作規(guī)程，并明確項目申報指南編制、評審論證、績效評估和評價、成果匯交等環(huán)節(jié)的具體流程、分工和監(jiān)督職責。
省人民政府科學技術主管部門在科技計劃項目組織實施過程中，涉及工作委托和任務下達的，應當按照要求在合同、任務書或者協(xié)議中明確工作任務、工作期限、考核目標和指標、監(jiān)督考核方式、科研誠信義務等具體事項。
省人民政府科學技術主管部門應當建立健全科技咨詢專家管理制度和工作規(guī)范，完善專家評價責任機制，實行專家隨機抽取產(chǎn)生、動態(tài)調(diào)整管理和選任回避等制度。
省人民政府科學技術主管部門可以通過多種途徑和形式選聘特邀監(jiān)督員，對科技計劃組織實施情況進行監(jiān)督。
第十四條項目主管部門應當對所屬或者所轄單位的項目推薦流程和責任分工作出規(guī)范，并督促相關單位完善監(jiān)督機制、加強內(nèi)部管理、落實科技計劃項目及財政資金管理責任。
第十五條項目管理專業(yè)機構(gòu)應當完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全機構(gòu)管理和運行的規(guī)章制度，提高專業(yè)化監(jiān)管水平。
第十六條項目承擔單位應當加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機制，保障項目資金使用的合法性和安全性。
第十七條項目承擔單位應當在科技計劃項目實施中加強管理工作記錄，將有關信息錄入廣東省科技業(yè)務管理系統(tǒng)，并按照國家檔案技術規(guī)范要求整理歸檔和集中管理項目檔案，使科技計劃項目實施全過程可查詢、可追溯。
第十八條項目承擔單位應當按照有關管理規(guī)定，定期向省人民政府科學技術主管部門和項目主管部門報告科技計劃項目的實施進度、資金使用和組織管理等相關工作情況；遇有重大事項或者特殊情況，應當及時報告。
項目管理專業(yè)機構(gòu)應當按照有關管理規(guī)定，定期向省人民政府科學技術主管部門報告科技業(yè)務服務工作的組織管理和經(jīng)費使用管理等情況；遇有重大事項或者特殊情況，應當及時報告。
第十九條項目主管部門、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目承擔單位應當按照有關規(guī)定和本單位實際，建立健全公開公示制度，明確公開公示的事項、范圍、時限、方式等內(nèi)容和要求，并及時向單位內(nèi)部或者社會公開有關信息。
第四章 監(jiān)督程序
第二十條監(jiān)督部門應當根據(jù)各自職責統(tǒng)籌制定年度監(jiān)督檢查計劃，明確監(jiān)督對象、內(nèi)容、時間、方式和要求，并加強與項目管理專業(yè)機構(gòu)的協(xié)調(diào)和銜接。
第二十一條監(jiān)督部門應當根據(jù)工作需要采用隨機抽取和重點選取相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對象，合理確定對項目管理專業(yè)機構(gòu)和項目承擔單位開展現(xiàn)場監(jiān)督的比例。
第二十二條監(jiān)督部門對于遵守項目合同、任務書或者協(xié)議約定義務的單位所承擔的科技計劃項目，執(zhí)行期內(nèi)現(xiàn)場監(jiān)督原則上不得超過1次，并應當在項目立項滿1年后進行；對于違反項目合同、任務書或者協(xié)議約定義務的單位所承擔的科技計劃項目，可以增加現(xiàn)場監(jiān)督頻次。
自由探索類基礎研究和實施周期3年以下的科技計劃項目以承擔單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。
第二十三條監(jiān)督部門應當運用信息化管理技術，提高監(jiān)督工作時效性和精準度。對于項目承擔單位已經(jīng)按照規(guī)定在廣東省科技業(yè)務管理系統(tǒng)填報的材料和信息，或者已經(jīng)按照規(guī)定要求提供的材料，不得要求重復提交。
第二十四條監(jiān)督部門應當對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索的真實性、完整性進行核查。
第二十五條監(jiān)督部門應當建立公眾參與監(jiān)督機制，受理投訴舉報，并按照有關規(guī)定進行登記和分類處理。投訴舉報事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應當按照有關規(guī)定移交有權(quán)部門處理，或者告知投訴舉報人可以直接向有權(quán)受理的部門投訴舉報。
第五章 結(jié)果運用
第二十六條監(jiān)督部門在實施監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問題的，應當按照相關規(guī)定下達監(jiān)督結(jié)果、整改建議。相關單位和個人應當在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，并以書面形式報告整改情況。
監(jiān)督結(jié)果應當明確主體、對象、內(nèi)容、時間、程序、結(jié)論和重要事項記錄等內(nèi)容。相關單位和個人對監(jiān)督結(jié)果、整改建議有異議的，可以按照相關規(guī)定申請復核和申訴。
第二十七條監(jiān)督部門應當協(xié)作配合，建立健全監(jiān)督信息共享、結(jié)果互認、情況通報、線索移送等協(xié)調(diào)機制。
第二十八條監(jiān)督部門應當根據(jù)監(jiān)督結(jié)果、整改情況、績效評估和評價以及誠信分級評價，優(yōu)化科技計劃項目管理。
第二十九條監(jiān)督部門應當建立寬容失敗的機制，對于探索性強、風險性高的科技計劃項目，原始記錄證明項目承擔單位和人員已經(jīng)履行勤勉盡責義務仍不能完成的，可以按照有關規(guī)定允許結(jié)題，且不要求退繳已合法使用完畢的財政資金，不納入嚴重失信記錄，不限制項目承擔人員再次申報科技計劃項目。
第三十條監(jiān)督部門應當按照有關規(guī)定，及時向社會公布監(jiān)督工作情況和監(jiān)督結(jié)果等信息，自覺接受社會監(jiān)督。
第六章 誠信管理
第三十一條省人民政府科學技術主管部門、項目主管部門應當建立健全誠信信息采集和記錄、分級評價、案件調(diào)查處理等管理制度，將相關單位和個人的嚴重失信行為記入其科研誠信檔案。
第三十二條省人民政府科學技術主管部門應當推動科研誠信記錄信息跨部門、跨區(qū)域共享共用，建立健全失信聯(lián)合懲戒機制。
第三十三條省人民政府科學技術主管部門、項目主管部門應當對科技計劃項目申報單位和個人開展誠信審核，發(fā)現(xiàn)其科研誠信檔案中存在嚴重失信記錄的，可以按照相關規(guī)定定期或者終身限制其申報科技計劃項目。
第三十四條項目管理專業(yè)機構(gòu)應當加強科技計劃項目評審論證、過程管理、績效評估和評價等環(huán)節(jié)的誠信管理，配合查處嚴重失信行為。
第三十五條項目承擔單位應當建立健全本單位的科研誠信規(guī)章制度，明確科研人員的誠信責任和責任追究方式。
第三十六條項目承擔人員應當嚴格遵守科技計劃管理的各項規(guī)定，恪守科學道德準則、誠信要求和科研倫理，樹立科學家精神和責任意識，自覺接受有關方面的監(jiān)督。
項目負責人應當加強對項目相關人員的監(jiān)督管理，并對科研成果的署名、研究數(shù)據(jù)的真實性、實驗的可重復性等進行誠信和學術審核。
第三十七條科技咨詢專家應當嚴格遵守誠信要求和職業(yè)道德，為科技計劃項目組織實施提供公正、公平、客觀、科學的咨詢意見，自覺按照有關規(guī)定接受監(jiān)督。
第七章 責任追究
第三十八條項目承擔單位和個人在科技計劃項目申報、資金申請、資金使用、績效評估和評價等環(huán)節(jié)存在不配合監(jiān)督工作、違規(guī)行為或者嚴重失信行為的，監(jiān)督部門應當根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、中止項目并責令整改、撤銷相關項目并追回已資助的財政資金、定期或者終身限制申報科技計劃項目等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀違法問題線索的，監(jiān)督部門應當按照管轄權(quán)限及時移送有關國家機關依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十九條項目管理專業(yè)機構(gòu)及其工作人員在開展監(jiān)督工作過程中存在違反委托管理協(xié)議約定或者嚴重失信行為的，監(jiān)督部門應當根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、解除委托管理協(xié)議、追回已撥付經(jīng)費、取消項目管理資格等方式予以處理；發(fā)現(xiàn)重大違紀違法問題線索的，監(jiān)督部門應當按照管轄權(quán)限及時移送有關國家機關依法處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十條科技咨詢專家在咨詢活動中存在違反相關管理規(guī)定或者嚴重失信行為的，監(jiān)督部門應當視情節(jié)輕重，采取約談、通報批評、降低專家信用等級、取消咨詢資格等方式予以處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十一條監(jiān)督部門及其工作人員在科技計劃項目組織實施和監(jiān)督工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究相關單位和人員的責任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附則
第四十二條本規(guī)定自2020年5月1日起施行。
